中国结算深圳分公司深交所上市权证发行人登记结算业务指南.doc

中国可转让证券表示结算有限责任公司深圳分行提出敷

中国结算深业字〔2005〕42号

四处走动的预告《中国结算深圳分行深市上市权证发行人表示结算事情采取军事行动指导者》的注意到

权证发行人:
跟随深圳可转让证券买卖权证上市,合格的在深圳可转让证券买卖表示上市和处置,理性《深圳可转让证券买卖权证施行暂行办法施行和《中国可转让证券表示结算有限责任公司四处走动的深市上市权证表示结算事情工具细则》等中间定位有规律的规则,本公司特汲取了《中国结算深圳分行深市上市权证发行人表示结算事情采取军事行动指导者》,被清偿。
请因本指导者为深圳可转让证券买卖权证发行人。
格外地注意到。
中国可转让证券表示结算有限责任公司深圳分行 在2005年11月17日预告的
打字:凌李立 校阅: 共印:份

附件
中国结算深圳分行
在深圳可转让证券买卖上市的权证发行人表示和结算

为眼镜权证发行上市的深圳可转让证券买卖百货商店,理性《深圳可转让证券买卖权证施行暂行办法施行、《中国可转让证券表示结算有限责任公司四处走动的深市上市权证表示结算事情工具细则》等中间定位法度、法规,本指导者的开展。
一、对发行人的事情工具一站式耐用的
中国可转让证券表示结算有限责任公司深圳分行(以下省略“我公司”)执行权证发行人事情“一站式耐用的”,发行人敷发行认股权证表示、行使清算和中断表示等中间定位约定,可是我公司表示存管部痕迹。
二、委托代劳人处置的表示结算事情
超越两人发给,发行人需委托代劳人处置的表示结算事情,代劳可以是股上市的公司或保举人中间定位(包管书F。代劳人需装设私通人本着良心的全权大使的应付权证表示结算中间定位事情及支持物中间定位约定(装设私通人授权代替物体式见附件2)。
结果装设的修饰或修饰的改变,代劳人该当在5个工作一两天内写成文字的注意到我公司指示。
三、签字权证表示结算耐用的拟定议定书》
发行人发行的权证垄断,需就权证表示结算事情及支持物中间定位事项与我公司签字权证表示结算耐用的拟定议定书》(见附件3)。
四、对权证的显示:清晰地揭示设计图的实用性
在权证设计图的形状进程,发行人必要的事前与我公司表示结算中间定位。
五、开路式突变特别用途理由
朕对发行人裸体的行权特别用途可转让证券理由公司,在起作用的突变功能,该理由同时在起作用的突变功能包管书可转让证券的管;为发行人开立行权特别用途资产交收理由,在起作用的资产的交付,该理由同时在起作用的突变功能包管书资产的管。
对行权特别用途可转让证券理由吐艳发行人R;敷开立行权资产交收理由需请教《行权特别用途资产交收理由敷表》(见附件4,与发行人或代劳人盖印)。
特别用途理由解释
特别用途可转让证券理由解释: (省略权证)行权特别用途可转让证券理由
特别用途资产交收理由户名: (省略权证)行使全部的的资金理由
六、在起作用的规格管的功能
在权证的发行,发行人须向我公司敷在起作用的规格管的功能,我包管所暂代他人职务的参与制裁提出敷。发行人应包管赴约包管书的可转让证券或资产、司法上冻或一直等缺陷。
功能包管引起公式的总量:
可转让证券结算报应认股权证,敷管的赴约包管书标的可转让证券总量=权证上市总量×行权刮治术×包管书系数(包管书系数由发行人、深圳可转让证券买卖和三方请教,经过深圳可转让证券买卖预告的决议)
在起作用的现汇结算的权证支持物典型,敷管的赴约包管书现钞总量=权证上市总量×行权价钱×行权刮治术×包管书系数(包管书系数由发行人、深圳可转让证券买卖和三方请教,经过深圳可转让证券买卖预告的决议)
发行人的适合功能的规格,需请教以下素材资料:
(一)许诺托管适合程序的功能(见附件5)或中间定位;
(二)制裁提出敷抄送发行认股权证;
(三)号包管书书、装设痕迹人身份证副本等。;
(四)赴约可转让证券转变申报电子档案及清单(清单与发行人或代劳人盖印);
(五)公司必要条件的支持物素材资料。
身份证明后的适当人选方法,我公司因日发行人的业绩,转变到专属突变无损的功能,需求消除业绩股档案电子申报档案;发行人或演技资产分派到突变使全神贯注资金。
公司因参与规则的特别记账人。
权证存续期,在起作用的标的可转让证券或资产等包管功能,发行人应即时注意到,并采取措施使功能包管遵从规则。
七、应付权证的初始表示
预告到比和裸体发行认股权证的方法有两种。
(一)配股权证
敷初始表示的发行人发行的权证,需请教以下素材资料:
1、配股权证初始指示敷表(见附件7);
2、人工操作发行认股权证;
3、董事、监事和高级施行人员的董事必须标的;
4、权证表示结算耐用的拟定议定书》;
5、我公司所必要条件的支持物提出敷。
全部的敷素材资料的方法身份证明后,我公司走完2个买卖一两天内发行的权证表示,和深圳可转让证券买卖发行权证表示证明。
(二)吐艳